证券投资工具 北交所首例在第一轮问询回复就超时而终止上市的企业出炉

发布日期：2024-09-12 20:59    点击次数：142

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导读：首轮申报上市尚能成功完成两轮审核问询，最后才在保荐机构主动放弃的前提下宣告失败。而第二次同样是申报北交所上市的同方鼎欣，又缘何连第一轮问询都未能完成呢？到底是什么难题，让再次闯关北交所的同方鼎欣在首轮问询便被难倒？

2024年8月12日晚间，正在新三板挂牌交易的同方鼎欣科技股份有限公司（下称“同方鼎欣”）发布公告承认，在三天前的8月9日，其已经收到北交所对其出具的《关于终止对同方鼎欣科技股份有限公司公开发行股票并在北京证券交易所上市审核的决定》（下称《终止决定》），由此，公司该次长达一年多时间的北交所上市之行以失败告终。

在A股上市审核严监管态势之下，一家企业上市的失败并不令人感到意外。

仅就同方鼎欣申报上市的北交所来说，在过去的2024年前7个多月中，便已经有59家拟上市企业饮恨而归。

但同方鼎欣此次闯关北交所的终结，却又与此前绝大部分因主动撤回申报材料而终止上市的企业不同。

据北交所对同方鼎欣下发的相关《终止决定》称，因同方鼎欣在回复北交所审核问询的时间总计已超过三个月，未在规定时限内回复本所审核问询，根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》（下称“《审核规则》”）第五十五条的有关规定，故决定终止同方鼎欣公开发行股票并在北京证券交易所上市的审核。

《审核规则》第五十五条显示证券投资工具，申报北交所上市的若“发行人未在规定时限内回复本所审核问询或者未对发行上市申请文件作出解释说明、补充修改”，北交所“将终止审核，通知发行人及其保荐机构”，同时《审核规则》第四十条也明确指出“发行人及其保荐机构、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过三个月（中止审核、请示有权机关、向行业咨询委员会咨询、落实上市委员会意见、暂缓审议、处理会后事项、实施现场检查、实施现场督导、进行专项核查，并要求发行人补充、修改申请文件等情形，不计算在规定的时限内）”。